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陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃管理辦法

第一章  總則

第一條  為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃管理，提高自主創(chuàng)新能力，培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，根據(jù)《基礎(chǔ)研究十年規(guī)劃》，《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》（國發(fā)〔2018〕4號(hào)）、《陜西省人民政府關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的實(shí)施意見》（陜政發(fā)〔2018〕38號(hào)）、《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級(jí)財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的實(shí)施意見》（陜政辦發(fā)〔2022〕3號(hào)）文件精神及中央和我省有關(guān)政策和規(guī)定，制定本辦法。

第二條  陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃設(shè)立宗旨是：強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，瞄準(zhǔn)科技前沿，推動(dòng)原始性創(chuàng)新，培育自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，既出高水平成果，又出高層次創(chuàng)新人才；推進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究融通創(chuàng)新發(fā)展，提高科技持續(xù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)陜西科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。

第三條  陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃落實(shí)基于“鼓勵(lì)探索，突出原創(chuàng)；聚焦前沿，獨(dú)辟蹊徑；需求牽引，突破瓶頸；共性導(dǎo)向，交叉融通”四類科學(xué)問題屬性的資助導(dǎo)向；實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)、定向委托、“揭榜掛帥”等組織方式。

    第四條  陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃通過項(xiàng)目組織實(shí)施，主要包括：一般項(xiàng)目（含面上項(xiàng)目和青年項(xiàng)目）、重點(diǎn)項(xiàng)目、杰出青年項(xiàng)目、定向委托項(xiàng)目和企業(yè)聯(lián)合基金項(xiàng)目。

1.面上項(xiàng)目：支持從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員自主選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，促進(jìn)各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。

2.青年項(xiàng)目：支持青年科學(xué)技術(shù)人員自主選題，開展基礎(chǔ)研究工作，培養(yǎng)青年科學(xué)技術(shù)人員獨(dú)立主持科研項(xiàng)目、進(jìn)行創(chuàng)新研究的能力。

3.重點(diǎn)項(xiàng)目：支持從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員針對(duì)已有較好基礎(chǔ)的研究方向開展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展，推動(dòng)若干重要領(lǐng)域或科學(xué)前沿取得突破。

4.杰出青年項(xiàng)目：支持在基礎(chǔ)研究方面已取得突出成績的青年學(xué)者自主選擇研究方向開展創(chuàng)新研究，促進(jìn)青年科學(xué)技術(shù)人才的成長，培養(yǎng)一批優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人。

5.定向委托項(xiàng)目：主要圍繞國家戰(zhàn)略和我省重大需求，在承接重大科技任務(wù)、重大科技創(chuàng)新基地平臺(tái)建設(shè)、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施預(yù)研、大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程預(yù)研等方面，定向確定項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。                                      

6.企業(yè)聯(lián)合基金項(xiàng)目：是由省內(nèi)有創(chuàng)新需求的骨干龍頭企業(yè)與省科技廳共同出資設(shè)立的聯(lián)合基金，旨在發(fā)揮省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃的導(dǎo)向作用，吸引和積聚我省優(yōu)勢(shì)科研力量，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的緊迫需求，聚焦關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域中的核心科學(xué)問題，開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，促進(jìn)企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力。

第二章管理職責(zé)

    第五條  陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃的組織由陜西省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱“省科技廳”）和項(xiàng)目承擔(dān)單位共同負(fù)責(zé)。  

第六條  陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡稱“項(xiàng)目”）依托“陜西省科技業(yè)務(wù)綜合服務(wù)信息系統(tǒng)”進(jìn)行管理，主要采取“自由申報(bào)、單位推薦、專家評(píng)審、擇優(yōu)資助”等組織方式。

第七條  省科技廳是項(xiàng)目的組織管理部門，負(fù)責(zé)陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃相關(guān)戰(zhàn)略、規(guī)劃和指南的制定，選擇委托項(xiàng)目管理第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展項(xiàng)目管理工作。

第八條  項(xiàng)目承擔(dān)單位為陜西省境內(nèi)開展基礎(chǔ)研究的高等學(xué)校、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)和其他具有獨(dú)立法人資格的機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)落實(shí)單位法人主體責(zé)任，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管，負(fù)責(zé)組織申請(qǐng)人申請(qǐng)資助、審核申請(qǐng)人提交材料、提供項(xiàng)目實(shí)施條件、監(jiān)督資助經(jīng)費(fèi)使用。項(xiàng)目承擔(dān)單位為申報(bào)項(xiàng)目提供必要的實(shí)施條件，保障項(xiàng)目順利實(shí)施。

第九條  項(xiàng)目申請(qǐng)人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施，按要求向省科技廳按時(shí)提交報(bào)告，進(jìn)行項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)，并及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)，對(duì)項(xiàng)目相關(guān)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。   

第三章  申請(qǐng)

第十條  指南發(fā)布。省科技廳圍繞科學(xué)前沿及我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，根據(jù)專家建議，提出年度申請(qǐng)指南，并向社會(huì)公開發(fā)布。

第十一條  項(xiàng)目申請(qǐng)。項(xiàng)目申請(qǐng)人須依托項(xiàng)目申請(qǐng)單位提出項(xiàng)目申請(qǐng)，按要求在規(guī)定時(shí)間通過“陜西省科技業(yè)務(wù)綜合服務(wù)信息系統(tǒng)”進(jìn)行申請(qǐng)，不接收個(gè)人獨(dú)立申請(qǐng)。

第十二條  項(xiàng)目申請(qǐng)人須具備以下條件：

（一）項(xiàng)目申請(qǐng)人一般應(yīng)為項(xiàng)目申請(qǐng)單位的在職人員；

（二）項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)保證項(xiàng)目研究期內(nèi)在職，且有足夠的時(shí)間用于該項(xiàng)目研究工作；

（三）項(xiàng)目申請(qǐng)人具有副高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱的同行專家推薦。

第十三條  面上項(xiàng)目研究期一般為2年。

第十四條  青年項(xiàng)目研究期一般為2年。項(xiàng)目申請(qǐng)人男性年齡當(dāng)年1月1日未滿35周歲、女性年齡當(dāng)年1月1日未滿38周歲，且未獲得過省級(jí)自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃資助的。

第十五條  重點(diǎn)項(xiàng)目研究期一般為3年。支持具有陜西優(yōu)勢(shì)和特色的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，項(xiàng)目須依托重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、基礎(chǔ)學(xué)科研究中心、野外科學(xué)觀測(cè)研究站等省部級(jí)以上科研平臺(tái)。

第十六條  杰出青年項(xiàng)目研究期一般為3年。杰出青年項(xiàng)目申請(qǐng)人年齡當(dāng)年1月1日未滿45周歲，須主持過兩項(xiàng)以上（含兩項(xiàng)）國家級(jí)科技項(xiàng)目/課題或陜西省重大重點(diǎn)科技項(xiàng)目，其中至少有１項(xiàng)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目。

杰出青年項(xiàng)目不支持國家級(jí)人才項(xiàng)目獲得者申請(qǐng)。

第十七條  定向委托項(xiàng)目研究期一般為3年。采用自上而下的組織方式定向確定項(xiàng)目承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人，由各項(xiàng)目承擔(dān)單位自主凝練上報(bào)項(xiàng)目的名稱、具體研究內(nèi)容等。

第十八條  企業(yè)聯(lián)合基金項(xiàng)目研究期不超過3年。由出資企業(yè)提出需求建議，經(jīng)省科技廳審核后向社會(huì)公開發(fā)布指南征集項(xiàng)目。

第四章  評(píng)審與立項(xiàng)

第十九條  項(xiàng)目初步審查。省科技廳對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審查，受理符合本管理辦法和年度項(xiàng)目指南要求的項(xiàng)目。

第二十條  項(xiàng)目評(píng)審。省科技廳選取具有較高的學(xué)術(shù)水平、良好的職業(yè)道德的同行專家，對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行分類評(píng)審。評(píng)審方式采用網(wǎng)絡(luò)評(píng)審、會(huì)議評(píng)審、視頻答辯等方式進(jìn)行。

第二十一條  項(xiàng)目立項(xiàng)。省科技廳根據(jù)評(píng)審結(jié)果，結(jié)合年度重點(diǎn)科技工作、專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算等確定擬立項(xiàng)項(xiàng)目，經(jīng)會(huì)商省財(cái)政廳后，下達(dá)正式立項(xiàng)文件。

第二十二條  項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在30天內(nèi)填寫《陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目合同（任務(wù)）書》，經(jīng)項(xiàng)目承擔(dān)單位審核后與省科技廳簽訂合同，無正當(dāng)理由逾期未簽訂的視為自動(dòng)放棄。

第五章  實(shí)施

第二十三條  項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按合同（任務(wù)）書的各項(xiàng)約定，監(jiān)督項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行并按時(shí)完成項(xiàng)目研究任務(wù)。對(duì)于實(shí)行經(jīng)費(fèi)“包干制”的科技項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需簽署經(jīng)費(fèi)使用承諾書，承諾經(jīng)費(fèi)全部用于與本項(xiàng)目研究相關(guān)的支出，不得截留、挪用、侵占，不得用于與科學(xué)研究無關(guān)的支出，違者依法依規(guī)處理。

第二十四條  項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按照項(xiàng)目合同（任務(wù)）書約定開展研究工作，合理安排研究進(jìn)度，按照合同（任務(wù)）書約定時(shí)間提交結(jié)題綜合績效評(píng)價(jià)申請(qǐng)。

第二十五條  項(xiàng)目實(shí)施情況實(shí)行報(bào)告制度。

（一）年度執(zhí)行報(bào)告。定向委托項(xiàng)目和企業(yè)聯(lián)合基金項(xiàng)目須按要求每年報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施情況。

（二）重要事件報(bào)告。原則上項(xiàng)目承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人、目標(biāo)任務(wù)、研究內(nèi)容等不得變更，如確需調(diào)整參與人員、變更承擔(dān)單位的，應(yīng)及時(shí)向省科技廳報(bào)批。

（三）科技報(bào)告。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須按照《陜西省科技報(bào)告管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，在線填寫并提交科技報(bào)告，項(xiàng)目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)，需按照陜西省科學(xué)數(shù)據(jù)管理的有關(guān)規(guī)定，一并提交。

第二十六條  陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目資金執(zhí)行中央和陜西省科研經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目承擔(dān)單位需加強(qiáng)監(jiān)管，確保專項(xiàng)資金合理合規(guī)使用。省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃在面上項(xiàng)目、青年項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、杰出青年項(xiàng)目和定向委托項(xiàng)目中實(shí)行經(jīng)費(fèi)“包干制”，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目研究需要在經(jīng)費(fèi)使用范圍內(nèi)自主決定使用。

第六章  綜合績效評(píng)價(jià)

第二十七條  項(xiàng)目實(shí)施期滿應(yīng)進(jìn)行綜合績效評(píng)價(jià)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在線填寫綜合績效評(píng)價(jià)申請(qǐng)書，經(jīng)項(xiàng)目承擔(dān)單位審核后，向省科技廳提出項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)申請(qǐng)。

第二十八條  項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)分為材料評(píng)定或會(huì)議答辯兩種形式。一般項(xiàng)目采取材料評(píng)定的形式進(jìn)行；重點(diǎn)項(xiàng)目和杰出青年項(xiàng)目采取會(huì)議答辯的形式進(jìn)行；定向委托項(xiàng)目依據(jù)需要采取會(huì)議答辯的形式進(jìn)行；企業(yè)聯(lián)合基金項(xiàng)目由省科技廳和聯(lián)合單位共同進(jìn)行綜合績效評(píng)價(jià)。

第二十九條  項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)方式根據(jù)實(shí)際情況可采取現(xiàn)場(chǎng)考察、會(huì)議答辯、材料評(píng)定、函審等形式，專家組根據(jù)項(xiàng)目完成情況，給予“通過”、“準(zhǔn)予結(jié)題”或“不通過”三種綜合績效評(píng)價(jià)結(jié)論。

（一）按期完成項(xiàng)目合同（任務(wù)）書確定的目標(biāo)和任務(wù)80%以上的，為通過；

（二）完成項(xiàng)目合同（任務(wù)）書確定任務(wù)的50%以上，但未達(dá)到80%的，且有正當(dāng)理由的，按照準(zhǔn)予結(jié)題處理；

（三）未完成項(xiàng)目合同（任務(wù)）書確定任務(wù)50%以上，或有下列情形之一的，按不通過處理；

1.項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴(yán)重的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的；

2.項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為的；

3.出現(xiàn)嚴(yán)重科研不端行為的；

4.出現(xiàn)問題不按規(guī)定要求進(jìn)行整改或拒絕整改的；

5.拒不配合項(xiàng)目考察檢查或財(cái)務(wù)審計(jì)的；

6.弄虛作假，提供虛假綜合績效評(píng)價(jià)材料的；

7.對(duì)重大報(bào)告事件未按要求履行報(bào)批程序的；

8.不按要求提交科技報(bào)告的；

9.項(xiàng)目合同（任務(wù)）書規(guī)定其它可以撤銷或終止的情況。

（四）不通過綜合績效評(píng)價(jià)且超期不到1年的，給予半年整改時(shí)間后須重新進(jìn)行綜合績效評(píng)價(jià)；超期1年以上的，按不通過綜合績效評(píng)價(jià)處理。

（五）對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)由于不可抗力等特殊原因無法繼續(xù)實(shí)施或完成目標(biāo)任務(wù)的，按終止結(jié)題處理。

（六）對(duì)不通過綜合績效評(píng)價(jià)、終止結(jié)題的項(xiàng)目的剩余資金按原渠道依次退回。

第三十條  陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目除企業(yè)聯(lián)合基金外，原則上不支持提前進(jìn)行綜合績效評(píng)價(jià)。需延期綜合績效評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)提出書面報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后可適當(dāng)延期。

第七章  成果管理

第三十一條  建立規(guī)范、健全的項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報(bào)告檔案。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按時(shí)上報(bào)科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報(bào)告等，并進(jìn)行成果登記。

第三十二條  項(xiàng)目形成的研究成果，包括發(fā)表論文、出版著作或有關(guān)報(bào)道，均須進(jìn)行標(biāo)注，作為項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。標(biāo)注格式為：“陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃資助項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)XXXXX ）”。英文標(biāo)注為：“Natural Science Basic Research Program of Shaanxi (Program No.********)”。

第三十三條  項(xiàng)目實(shí)施形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按國家有關(guān)法規(guī)執(zhí)行。相關(guān)單位應(yīng)事先簽署正式協(xié)議，約定成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬及權(quán)益分配。

第八章  監(jiān)督與誠信

第三十四條  陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃建立全過程監(jiān)督評(píng)估機(jī)制。監(jiān)督工作依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，對(duì)指南編制、專家遴選、項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、綜合績效評(píng)價(jià)等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督，創(chuàng)造公平公開公正的科研環(huán)境，提高創(chuàng)新績效。

第三十五條  省科技廳對(duì)通過綜合績效評(píng)價(jià)的杰出青年項(xiàng)目、定向委托項(xiàng)目和企業(yè)聯(lián)合基金項(xiàng)目實(shí)行績效評(píng)估。綜合績效評(píng)價(jià)后進(jìn)行3-5年績效追蹤，以反映項(xiàng)目實(shí)施績效情況。

第三十六條  建立公眾參與監(jiān)督的工作機(jī)制。除涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定的，及時(shí)向社會(huì)公開科研項(xiàng)目的相關(guān)信息，主動(dòng)接受公眾和輿論監(jiān)督，聽取意見，推動(dòng)和改進(jìn)相關(guān)工作。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部公開項(xiàng)目立項(xiàng)、主要研究人員、科研資金使用、項(xiàng)目合作單位、大型儀器設(shè)備購置以及研究成果情況等信息，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。

 第三十七條  結(jié)合我省社會(huì)信用體系建設(shè)和科研誠信管理實(shí)際，逐步建立科研誠信管理機(jī)制。在項(xiàng)目管理中發(fā)現(xiàn)有以下情況者，由省科技廳視情況對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人依法依規(guī)進(jìn)行處理。

（一）無正當(dāng)理由，不按期如實(shí)填報(bào)項(xiàng)目年度執(zhí)行報(bào)告；

（二）截留、挪用、擠占項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；

（三）擅自停止項(xiàng)目實(shí)施或變更項(xiàng)目合同（任務(wù)）書內(nèi)容；

（四）項(xiàng)目實(shí)施期結(jié)束后，經(jīng)2次以上通知仍不進(jìn)行綜合績效評(píng)價(jià)；

（五）在項(xiàng)目申請(qǐng)、實(shí)施和綜合績效評(píng)價(jià)等方面有弄虛作假行為；

（六）因主客觀條件的變化，使項(xiàng)目不能按合同（任務(wù)）書規(guī)定實(shí)施；

（七）保障項(xiàng)目順利實(shí)施的安全運(yùn)行條件缺失。

第三十八條  推進(jìn)陜西省科技活動(dòng)中失信聯(lián)合懲戒、守信聯(lián)合激勵(lì)機(jī)制建設(shè)，對(duì)于被“信用中國（陜西）”等列入“黑名單”的單位和個(gè)人，禁止申報(bào)陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目。

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