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陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃的管理,科學(xué)布局和實施陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃,依據(jù)《陜西省人民政府關(guān)于改進加強省級財政科技計劃和項目資金管理的實施意見》(陜政發(fā)〔2017〕22號)、《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費管理的實施意見》(陜政辦發(fā)〔2022〕3號)和有關(guān)政策規(guī)定,制定本辦法。
第二條 陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃旨在促進創(chuàng)新政策和科技規(guī)劃前瞻性研究,支持搭建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(基地)建設(shè),培養(yǎng)和造就高水平創(chuàng)新人才和科研團隊、提升科技服務(wù)能力,為陜西省貫徹實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供支撐。
第三條 陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃通過項目方式組織實施。該計劃下設(shè)人才團隊、平臺、基地、軟科學(xué)研究、創(chuàng)新服務(wù)體系計劃等子計劃,支持方式包括無償資助、后補助、獎勵等。
第四條 陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃按照“統(tǒng)籌布局、擇優(yōu)支持、績效導(dǎo)向、動態(tài)調(diào)整”的原則組織實施。
第二章 管理職責(zé)
第五條 陜西省科學(xué)技術(shù)廳(以下簡稱省科技廳)全面負責(zé)陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃的組織與實施,其主要職責(zé)包括:
(一)組織編制并發(fā)布計劃申報指南;
(二)組織或委托項目管理第三方專業(yè)機構(gòu)評審,提出立項建議;
(三)編制并下達年度計劃,與項目承擔(dān)單位簽訂項目合同(任務(wù))書或后補助協(xié)議,撥付項目經(jīng)費;
(四)依據(jù)項目合同(任務(wù))書監(jiān)督項目實施過程,處理項目執(zhí)行中的重大問題;
(五)組織項目綜合績效評價及人才團隊、平臺、基地的組建、認定、綜合績效評價、復(fù)核等;
(六)建立信用管理制度,對項目承擔(dān)單位、項目負責(zé)人、平臺依托單位、平臺負責(zé)人、評審咨詢專家等實施信用管理;
(七)負責(zé)項目成果的登記管理工作。按照有關(guān)政策法規(guī)加強管理,推動知識產(chǎn)權(quán)保護和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
第六條 項目推薦部門,包括設(shè)區(qū)市科技管理部門以及其它符合條件的組織機構(gòu),其主要職責(zé)是:
(一)負責(zé)對所推薦的項目、人才團隊、平臺、基地的真實性進行審查以及后續(xù)其它相關(guān)工作;
(二)配合開展相關(guān)監(jiān)督與綜合績效評價工作。
第七條 項目承擔(dān)單位負責(zé)項目的具體組織實施工作,需進一步強化法人責(zé)任。主要職責(zé)是:
(一)按照簽訂的項目合同(任務(wù))書組織實施項目,履行任務(wù)書各項條款,落實配套條件,完成項目研發(fā)任務(wù)和目標;
(二)嚴格執(zhí)行國家及我省各項相關(guān)管理規(guī)定,建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度,落實國家及我省激勵科研人員的政策措施;
(三)按要求及時組織開展對項目執(zhí)行情況的自查,并編報項目執(zhí)行情況報告、信息報表、科技報告等;
(四)及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的項目承擔(dān)單位、項目負責(zé)人、項目實施周期、項目主要研究目標和考核指標等重大事項調(diào)整或變更申請,按程序報批需要調(diào)整的事項;
(五)接受指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評估、驗收和綜合績效評價等工作;
(六)履行保密、知識產(chǎn)權(quán)保護等責(zé)任和義務(wù),推動項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
(七)為申報項目提供必備的安全條件,保障項目順利實施。
第三章 申報與立項
第八條 省科技廳圍繞貫徹落實省委、省政府的重大戰(zhàn)略部署和相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃,會同相關(guān)部門和單位,在組織專家進行咨詢論證的基礎(chǔ)上,研究提出年度總體任務(wù)及下設(shè)計劃的支持方向,編制年度申報指南,公開發(fā)布。
第九條 陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃以公開競爭擇優(yōu)為主要遴選方式。對于組織強度要求較高、行業(yè)內(nèi)優(yōu)勢單位較為集中、典型應(yīng)用示范區(qū)域特征明顯的軟科學(xué)計劃類重點項目和省軟科學(xué)研究基地,可采取定向委托方式確定項目承擔(dān)單位。
人才團隊、平臺、基地類項目根據(jù)年度部署領(lǐng)域,采取公開征集、自由申報、逐一審核的方式,在符合組建(構(gòu)建)條件的申報單位中擇優(yōu)確定依托單位。
第十條 項目申報指南應(yīng)明確項目申報材料報送要求和形式審查條件。自發(fā)布項目申報指南到截止項目申報受理,原則上不少于50日。
第十一條 人才團隊類、平臺類、基地類、軟科學(xué)計劃、創(chuàng)新服務(wù)體系計劃類項目應(yīng)符合以下要求:
(一)項目申報單位應(yīng)為陜西省境內(nèi)的高等院校、科研院所、產(chǎn)學(xué)研合作的聯(lián)合體、企業(yè),以及其它符合條件的組織機構(gòu)。項目申報單位應(yīng)具有項目實施的基礎(chǔ)條件和人才技術(shù)條件。
(二)項目負責(zé)人應(yīng)為項目申報單位的在職人員,具備完成項目研究任務(wù)的理論知識和工作基礎(chǔ),具有較強的組織科研活動的能力,科研信用記錄良好。按相關(guān)規(guī)定對項目負責(zé)人實行限項管理。
第十二條 項目申報單位和項目負責(zé)人在申報時須簽署科研誠信承諾書,對材料的真實性和完整性等作出信用承諾。有嚴重不良科研、社會信用記錄的單位和個人,不得申報項目。
第十三條 省科技廳組織或委托第三方專業(yè)機構(gòu)對申報材料進行形式審查。對通過形式審查的項目,省科技廳組織專家進行技術(shù)評審。
第十四條 項目評審專家應(yīng)從陜西省科技專家?guī)熘邪凑諏I(yè)領(lǐng)域、研究方向隨機選取,并實行回避制度和輪換機制。根據(jù)評審需要可邀請外省專家參與評審工作。
第十五條 項目評審方式包括網(wǎng)絡(luò)評審、會議評審、答辯評審等。具體方式由省科技廳根據(jù)項目具體情況確定。
第十六條 省科技廳根據(jù)評審結(jié)果,對申請(組建、認定、復(fù)核、評估)的創(chuàng)新服務(wù)體系計劃項目、軟科學(xué)計劃項目、人才團隊、平臺、基地出具相關(guān)批復(fù)意見。
人才團隊、軟科學(xué)計劃結(jié)合年度重點科技工作、專項經(jīng)費預(yù)算等確定擬立項項目。經(jīng)會商省財政廳后,下達正式立項文件。
平臺、基地批復(fù)運行滿一年后,省科技廳委托第三方專業(yè)機構(gòu)對運行情況進行評估,根據(jù)評估情況,經(jīng)會商省財政廳后,確定支持資金。
第十七條 項目承擔(dān)單位在收到立項通知后,于30天內(nèi)在線填寫項目合同(任務(wù))書或后補助協(xié)議,無正當理由逾期未填寫并簽訂項目合同(任務(wù))書的,視為自動放棄立項。
第四章 實施
第十八條 項目合同(任務(wù))書正式簽訂后,項目承擔(dān)單位、參加單位、項目負責(zé)人應(yīng)圍繞項目合同(任務(wù))書約定的研究內(nèi)容和目標任務(wù),認真履行各自的責(zé)任和義務(wù),在項目實施過程中加強工作協(xié)同配合,保證項目的順利實施。
第十九條 項目實施情況實行報告制度。
(一)實行項目年度報告制度。項目承擔(dān)單位應(yīng)按照要求提交項目年度執(zhí)行情況報告。對項目的實施情況、目標實現(xiàn)情況、成果產(chǎn)出情況、經(jīng)費支出情況等進行報告。
(二)重要事件報告。項目承擔(dān)單位、負責(zé)人、目標任務(wù)、研究內(nèi)容等原則上不得變更,如遇不可抗力因素確需調(diào)整的,應(yīng)及時向省科技廳報批。
(三)實行科技報告制度。項目負責(zé)人須按照《陜西省科技報告管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,在線填寫并提交科技報告。項目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù),須按照陜西省科學(xué)數(shù)據(jù)管理的有關(guān)規(guī)定,一并提交科學(xué)數(shù)據(jù)。
第二十條 項目因故無法完成而需要提前終止時,項目承擔(dān)單位應(yīng)對已開展工作、經(jīng)費使用、已購置設(shè)備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況做出書面報告,經(jīng)省科技廳組織核查批準后,依據(jù)項目綜合績效評價規(guī)定完成后續(xù)相關(guān)工作。因非正當理由致使項目終止的,省科技廳應(yīng)通過調(diào)查核實后明確責(zé)任人和責(zé)任單位,納入科研誠信記錄。
第二十一條 陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃項目資金必須??顚S?、單獨核算、注重績效,財政專項資金需嚴格執(zhí)行中省科研經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定,項目承擔(dān)單位須加強監(jiān)管,確保專項資金合理合規(guī)使用。
第五章 綜合績效評價
第二十二條 項目實施期滿應(yīng)進行綜合績效評價,項目負責(zé)人應(yīng)在線填寫綜合績效評價申請書,經(jīng)項目承擔(dān)單位審核后,向省科技廳提出項目結(jié)題綜合績效評價申請。
第二十三條 項目承擔(dān)單位申請綜合績效評價時,須編制項目經(jīng)費決算報告,財政資金支持30萬元及以上項目的須進行專項審計,具體要求按《陜西省人民政府關(guān)于改進加強省級財政科技計劃和項目資金管理的實施意見》(陜政發(fā)〔2017〕22號)、《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費的實施意見》(陜政辦發(fā)〔2022〕3號)和《陜西省科技計劃項目經(jīng)費監(jiān)督管理辦法》執(zhí)行。
第二十四條 項目綜合績效評價由省科技廳或委托項目管理第三方專業(yè)機構(gòu)負責(zé),以項目合同(任務(wù))書為主要依據(jù),組織技術(shù)、財務(wù)、管理、產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域?qū)<覍s定的考核指標、績效指標、財務(wù)執(zhí)行情況等進行綜合績效評價。
第二十五條 項目綜合績效評價方式根據(jù)實際情況可采取現(xiàn)場考察、會議答辯、材料評定、函審等形式,專家組根據(jù)項目完成情況,給予“通過”、“準予結(jié)題”或“不通過”三種綜合績效評價結(jié)論。
(一)按期完成項目合同(任務(wù))書確定的目標和任務(wù)80%以上的,為通過;
(二)完成項目合同(任務(wù))書確定任務(wù)的50%以上,但未達到80%的,且有正當理由的,按照準予結(jié)題處理;
(三)未完成項目合同(任務(wù))書確定任務(wù)50%以上,或有下列情形之一的,按不通過處理;
1.項目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴重的知識產(chǎn)權(quán)糾紛的;
2.項目實施過程中出現(xiàn)嚴重違規(guī)違紀行為的;
3.出現(xiàn)嚴重科研不端行為的;
4.出現(xiàn)問題不按規(guī)定要求進行整改或拒絕整改的;
5.拒不配合項目考察檢查或財務(wù)審計的;
6.弄虛作假,提供虛假綜合績效評價材料的;
7.對重大報告事件未按要求履行報批程序的;
8.不按要求提交科技報告的;
9.項目合同書規(guī)定其他可以撤銷或終止的情況。
(四)不通過綜合績效評價且超期不到1年的,給予半年整改時間后須重新進行綜合績效評價;超期1年以上的,按不通過綜合績效評價處理。
(五)對項目執(zhí)行期內(nèi)由于不可抗力等特殊原因無法繼續(xù)實施或完成目標任務(wù)的,按終止結(jié)題處理。
(六)對不通過綜合績效評價、終止結(jié)題的項目的剩余資金按原渠道依次退回。
第二十六條 項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目合同(任務(wù))書規(guī)定的項目執(zhí)行期滿前3個月內(nèi)提交綜合績效評價申請。
第二十七條 項目執(zhí)行期滿后12個月內(nèi)未提交綜合績效評價申請或延期申請的,省科技廳將有關(guān)單位或責(zé)任人納入科研誠信記錄。項目因故不能按期完成申請綜合績效評價的,項目承擔(dān)單位應(yīng)提前3個月申請延期,最長延期時間為2年(軟科學(xué)計劃最長延期時間為1年),經(jīng)省科技廳批準后按新方案執(zhí)行;如未能批準,項目仍需按原定期限進行綜合績效評價。
第二十八條 經(jīng)過綜合績效評價的項目由省科技廳向項目承擔(dān)單位出具項目綜合績效評價意見。
第二十九條 省科技廳將根據(jù)項目綜合績效評價結(jié)果,重點分析項目產(chǎn)出結(jié)果、經(jīng)濟社會效益、重大影響、典型案例等,并將綜合績效評價結(jié)果作為后續(xù)支持的重要依據(jù)。
第六章 成果管理
第三十條 建立規(guī)范、健全的項目科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報告檔案。項目承擔(dān)單位按照有關(guān)規(guī)定和要求,按時上報科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報告等,并進行成果登記。
第三十一條 項目形成的研究成果包括論文、專著、專利、軟件、數(shù)據(jù)庫、樣機、樣品等,應(yīng)標注“陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃資助”及項目編號,作為綜合績效評價或評估的確認依據(jù)。(英文標注:“Innovation Capability Support Program of Shaanxi(Program No.********)”)
第三十二條 項目實施形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移,按國家有關(guān)法規(guī)執(zhí)行。相關(guān)單位應(yīng)事先簽署正式協(xié)議,約定成果和知識產(chǎn)權(quán)的歸屬及權(quán)益分配。
第七章 監(jiān)督與誠信
第三十三條 陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃建立全過程監(jiān)督評估機制。監(jiān)督工作依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定,對指南編制、專家遴選、項目立項、實施、綜合績效評價等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀律、履職盡責(zé)情況等進行監(jiān)督,創(chuàng)造公平公開公正的科研環(huán)境,提高創(chuàng)新績效。
第三十四條 建立公眾參與監(jiān)督的工作機制。除涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定的,及時向社會公開科研項目的相關(guān)信息,主動接受公眾和輿論監(jiān)督,聽取意見,推動和改進相關(guān)工作。項目承擔(dān)單位應(yīng)當在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、科研資金使用、項目合作單位、大型儀器設(shè)備購置以及研究成果情況等信息,加強內(nèi)部監(jiān)督。
第三十五條 結(jié)合我省社會信用體系建設(shè)和科研誠信管理實際,逐步建立科研誠信管理機制。在項目管理中發(fā)現(xiàn)有以下情況者,由省科技廳視情況對項目承擔(dān)單位或項目負責(zé)人依法依規(guī)進行處理。
(一)無正當理由,不按期如實填報項目年度執(zhí)行報告;
(二)截留、挪用、擠占項目經(jīng)費;
(三)擅自停止項目實施或變更項目合同(任務(wù))書內(nèi)容;
(四)項目執(zhí)行期結(jié)束后,經(jīng)2次以上通知仍不進行綜合績效評價;
(五)在項目申請、實施和綜合績效評價等方面有弄虛作假行為。
(六)因主客觀條件的變化,使項目不能按合同(任務(wù))書規(guī)定實施。
(七)保障項目順利實施的安全運行條件缺失。
第三十六條 推進陜西省科技活動中失信聯(lián)合懲戒、守信聯(lián)合激勵機制建設(shè),對于被“信用中國(陜西)”等列入“黑名單”的單位和個人,禁止申報陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃項目。
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