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陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃管理辦法

第一章  總則

第一條  為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃管理，提高自主創(chuàng)新能力，培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，根據(jù)《基礎(chǔ)研究十年規(guī)劃》，《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》（國發(fā)〔2018〕4號）、《陜西省人民政府關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的實施意見》（陜政發(fā)〔2018〕38號）、《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費(fèi)管理的實施意見》（陜政辦發(fā)〔2022〕3號）文件精神及中央和我省有關(guān)政策和規(guī)定，制定本辦法。

第二條  陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃設(shè)立宗旨是：強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，瞄準(zhǔn)科技前沿，推動原始性創(chuàng)新，培育自主知識產(chǎn)權(quán)，既出高水平成果，又出高層次創(chuàng)新人才；推進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究融通創(chuàng)新發(fā)展，提高科技持續(xù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)陜西科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展。

第三條  陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃落實基于“鼓勵探索，突出原創(chuàng)；聚焦前沿，獨辟蹊徑；需求牽引，突破瓶頸；共性導(dǎo)向，交叉融通”四類科學(xué)問題屬性的資助導(dǎo)向；實行競爭擇優(yōu)、定向委托、“揭榜掛帥”等組織方式。

    第四條  陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃通過項目組織實施，主要包括：一般項目（含面上項目和青年項目）、重點項目、杰出青年項目、定向委托項目和企業(yè)聯(lián)合基金項目。

1.面上項目：支持從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員自主選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，促進(jìn)各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。

2.青年項目：支持青年科學(xué)技術(shù)人員自主選題，開展基礎(chǔ)研究工作，培養(yǎng)青年科學(xué)技術(shù)人員獨立主持科研項目、進(jìn)行創(chuàng)新研究的能力。

3.重點項目：支持從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員針對已有較好基礎(chǔ)的研究方向開展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展，推動若干重要領(lǐng)域或科學(xué)前沿取得突破。

4.杰出青年項目：支持在基礎(chǔ)研究方面已取得突出成績的青年學(xué)者自主選擇研究方向開展創(chuàng)新研究，促進(jìn)青年科學(xué)技術(shù)人才的成長，培養(yǎng)一批優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人。

5.定向委托項目：主要圍繞國家戰(zhàn)略和我省重大需求，在承接重大科技任務(wù)、重大科技創(chuàng)新基地平臺建設(shè)、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施預(yù)研、大科學(xué)計劃和大科學(xué)工程預(yù)研等方面，定向確定項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人。                                      

6.企業(yè)聯(lián)合基金項目：是由省內(nèi)有創(chuàng)新需求的骨干龍頭企業(yè)與省科技廳共同出資設(shè)立的聯(lián)合基金，旨在發(fā)揮省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃的導(dǎo)向作用，吸引和積聚我省優(yōu)勢科研力量，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的緊迫需求，聚焦關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域中的核心科學(xué)問題，開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，促進(jìn)企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力。

第二章管理職責(zé)

    第五條  陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃的組織由陜西省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱“省科技廳”）和項目承擔(dān)單位共同負(fù)責(zé)。  

第六條  陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃項目（以下簡稱“項目”）依托“陜西省科技業(yè)務(wù)綜合服務(wù)信息系統(tǒng)”進(jìn)行管理，主要采取“自由申報、單位推薦、專家評審、擇優(yōu)資助”等組織方式。

第七條  省科技廳是項目的組織管理部門，負(fù)責(zé)陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃相關(guān)戰(zhàn)略、規(guī)劃和指南的制定，選擇委托項目管理第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展項目管理工作。

第八條  項目承擔(dān)單位為陜西省境內(nèi)開展基礎(chǔ)研究的高等學(xué)校、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)和其他具有獨立法人資格的機(jī)構(gòu)。項目承擔(dān)單位應(yīng)落實單位法人主體責(zé)任，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管，負(fù)責(zé)組織申請人申請資助、審核申請人提交材料、提供項目實施條件、監(jiān)督資助經(jīng)費(fèi)使用。項目承擔(dān)單位為申報項目提供必要的實施條件，保障項目順利實施。

第九條  項目申請人負(fù)責(zé)項目的具體實施，按要求向省科技廳按時提交報告，進(jìn)行項目綜合績效評價，并及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項，對項目相關(guān)材料的真實性負(fù)責(zé)。   

第三章  申請

第十條  指南發(fā)布。省科技廳圍繞科學(xué)前沿及我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，根據(jù)專家建議，提出年度申請指南，并向社會公開發(fā)布。

第十一條  項目申請。項目申請人須依托項目申請單位提出項目申請，按要求在規(guī)定時間通過“陜西省科技業(yè)務(wù)綜合服務(wù)信息系統(tǒng)”進(jìn)行申請，不接收個人獨立申請。

第十二條  項目申請人須具備以下條件：

（一）項目申請人一般應(yīng)為項目申請單位的在職人員；

（二）項目申請人應(yīng)保證項目研究期內(nèi)在職，且有足夠的時間用于該項目研究工作；

（三）項目申請人具有副高級專業(yè)技術(shù)職稱或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職稱的同行專家推薦。

第十三條  面上項目研究期一般為2年。

第十四條  青年項目研究期一般為2年。項目申請人男性年齡當(dāng)年1月1日未滿35周歲、女性年齡當(dāng)年1月1日未滿38周歲，且未獲得過省級自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃資助的。

第十五條  重點項目研究期一般為3年。支持具有陜西優(yōu)勢和特色的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，項目須依托重點實驗室、基礎(chǔ)學(xué)科研究中心、野外科學(xué)觀測研究站等省部級以上科研平臺。

第十六條  杰出青年項目研究期一般為3年。杰出青年項目申請人年齡當(dāng)年1月1日未滿45周歲，須主持過兩項以上（含兩項）國家級科技項目/課題或陜西省重大重點科技項目，其中至少有１項國家自然科學(xué)基金項目。

杰出青年項目不支持國家級人才項目獲得者申請。

第十七條  定向委托項目研究期一般為3年。采用自上而下的組織方式定向確定項目承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人，由各項目承擔(dān)單位自主凝練上報項目的名稱、具體研究內(nèi)容等。

第十八條  企業(yè)聯(lián)合基金項目研究期不超過3年。由出資企業(yè)提出需求建議，經(jīng)省科技廳審核后向社會公開發(fā)布指南征集項目。

第四章  評審與立項

第十九條  項目初步審查。省科技廳對申請材料進(jìn)行初步審查，受理符合本管理辦法和年度項目指南要求的項目。

第二十條  項目評審。省科技廳選取具有較高的學(xué)術(shù)水平、良好的職業(yè)道德的同行專家，對申請項目進(jìn)行分類評審。評審方式采用網(wǎng)絡(luò)評審、會議評審、視頻答辯等方式進(jìn)行。

第二十一條  項目立項。省科技廳根據(jù)評審結(jié)果，結(jié)合年度重點科技工作、專項經(jīng)費(fèi)預(yù)算等確定擬立項項目，經(jīng)會商省財政廳后，下達(dá)正式立項文件。

第二十二條  項目立項批復(fù)后，項目負(fù)責(zé)人在30天內(nèi)填寫《陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃項目合同（任務(wù)）書》，經(jīng)項目承擔(dān)單位審核后與省科技廳簽訂合同，無正當(dāng)理由逾期未簽訂的視為自動放棄。

第五章  實施

第二十三條  項目承擔(dān)單位應(yīng)按合同（任務(wù)）書的各項約定，監(jiān)督項目負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行并按時完成項目研究任務(wù)。對于實行經(jīng)費(fèi)“包干制”的科技項目，項目負(fù)責(zé)人需簽署經(jīng)費(fèi)使用承諾書，承諾經(jīng)費(fèi)全部用于與本項目研究相關(guān)的支出，不得截留、挪用、侵占，不得用于與科學(xué)研究無關(guān)的支出，違者依法依規(guī)處理。

第二十四條  項目負(fù)責(zé)人應(yīng)按照項目合同（任務(wù)）書約定開展研究工作，合理安排研究進(jìn)度，按照合同（任務(wù)）書約定時間提交結(jié)題綜合績效評價申請。

第二十五條  項目實施情況實行報告制度。

（一）年度執(zhí)行報告。定向委托項目和企業(yè)聯(lián)合基金項目須按要求每年報告項目實施情況。

（二）重要事件報告。原則上項目承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人、目標(biāo)任務(wù)、研究內(nèi)容等不得變更，如確需調(diào)整參與人員、變更承擔(dān)單位的，應(yīng)及時向省科技廳報批。

（三）科技報告。項目負(fù)責(zé)人須按照《陜西省科技報告管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，在線填寫并提交科技報告，項目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)，需按照陜西省科學(xué)數(shù)據(jù)管理的有關(guān)規(guī)定，一并提交。

第二十六條  陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃項目資金執(zhí)行中央和陜西省科研經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定，項目承擔(dān)單位需加強(qiáng)監(jiān)管，確保專項資金合理合規(guī)使用。省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃在面上項目、青年項目、重點項目、杰出青年項目和定向委托項目中實行經(jīng)費(fèi)“包干制”，由項目負(fù)責(zé)人根據(jù)項目研究需要在經(jīng)費(fèi)使用范圍內(nèi)自主決定使用。

第六章  綜合績效評價

第二十七條  項目實施期滿應(yīng)進(jìn)行綜合績效評價，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在線填寫綜合績效評價申請書，經(jīng)項目承擔(dān)單位審核后，向省科技廳提出項目綜合績效評價申請。

第二十八條  項目綜合績效評價分為材料評定或會議答辯兩種形式。一般項目采取材料評定的形式進(jìn)行；重點項目和杰出青年項目采取會議答辯的形式進(jìn)行；定向委托項目依據(jù)需要采取會議答辯的形式進(jìn)行；企業(yè)聯(lián)合基金項目由省科技廳和聯(lián)合單位共同進(jìn)行綜合績效評價。

第二十九條  項目綜合績效評價方式根據(jù)實際情況可采取現(xiàn)場考察、會議答辯、材料評定、函審等形式，專家組根據(jù)項目完成情況，給予“通過”、“準(zhǔn)予結(jié)題”或“不通過”三種綜合績效評價結(jié)論。

（一）按期完成項目合同（任務(wù)）書確定的目標(biāo)和任務(wù)80%以上的，為通過；

（二）完成項目合同（任務(wù)）書確定任務(wù)的50%以上，但未達(dá)到80%的，且有正當(dāng)理由的，按照準(zhǔn)予結(jié)題處理；

（三）未完成項目合同（任務(wù)）書確定任務(wù)50%以上，或有下列情形之一的，按不通過處理；

1.項目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴(yán)重的知識產(chǎn)權(quán)糾紛的；

2.項目實施過程中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為的；

3.出現(xiàn)嚴(yán)重科研不端行為的；

4.出現(xiàn)問題不按規(guī)定要求進(jìn)行整改或拒絕整改的；

5.拒不配合項目考察檢查或財務(wù)審計的；

6.弄虛作假，提供虛假綜合績效評價材料的；

7.對重大報告事件未按要求履行報批程序的；

8.不按要求提交科技報告的；

9.項目合同（任務(wù)）書規(guī)定其它可以撤銷或終止的情況。

（四）不通過綜合績效評價且超期不到1年的，給予半年整改時間后須重新進(jìn)行綜合績效評價；超期1年以上的，按不通過綜合績效評價處理。

（五）對項目執(zhí)行期內(nèi)由于不可抗力等特殊原因無法繼續(xù)實施或完成目標(biāo)任務(wù)的，按終止結(jié)題處理。

（六）對不通過綜合績效評價、終止結(jié)題的項目的剩余資金按原渠道依次退回。

第三十條  陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃項目除企業(yè)聯(lián)合基金外，原則上不支持提前進(jìn)行綜合績效評價。需延期綜合績效評價的項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)提出書面報告，經(jīng)批準(zhǔn)后可適當(dāng)延期。

第七章  成果管理

第三十一條  建立規(guī)范、健全的項目科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報告檔案。項目承擔(dān)單位應(yīng)按時上報科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報告等，并進(jìn)行成果登記。

第三十二條  項目形成的研究成果，包括發(fā)表論文、出版著作或有關(guān)報道，均須進(jìn)行標(biāo)注，作為項目綜合績效評價的重要依據(jù)。標(biāo)注格式為：“陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃資助項目（項目編號XXXXX ）”。英文標(biāo)注為：“Natural Science Basic Research Program of Shaanxi (Program No.********)”。

第三十三條  項目實施形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按國家有關(guān)法規(guī)執(zhí)行。相關(guān)單位應(yīng)事先簽署正式協(xié)議，約定成果和知識產(chǎn)權(quán)的歸屬及權(quán)益分配。

第八章  監(jiān)督與誠信

第三十四條  陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃建立全過程監(jiān)督評估機(jī)制。監(jiān)督工作依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，對指南編制、專家遴選、項目立項、實施、綜合績效評價等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督，創(chuàng)造公平公開公正的科研環(huán)境，提高創(chuàng)新績效。

第三十五條  省科技廳對通過綜合績效評價的杰出青年項目、定向委托項目和企業(yè)聯(lián)合基金項目實行績效評估。綜合績效評價后進(jìn)行3-5年績效追蹤，以反映項目實施績效情況。

第三十六條  建立公眾參與監(jiān)督的工作機(jī)制。除涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定的，及時向社會公開科研項目的相關(guān)信息，主動接受公眾和輿論監(jiān)督，聽取意見，推動和改進(jìn)相關(guān)工作。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、科研資金使用、項目合作單位、大型儀器設(shè)備購置以及研究成果情況等信息，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。

 第三十七條  結(jié)合我省社會信用體系建設(shè)和科研誠信管理實際，逐步建立科研誠信管理機(jī)制。在項目管理中發(fā)現(xiàn)有以下情況者，由省科技廳視情況對項目承擔(dān)單位或項目負(fù)責(zé)人依法依規(guī)進(jìn)行處理。

（一）無正當(dāng)理由，不按期如實填報項目年度執(zhí)行報告；

（二）截留、挪用、擠占項目經(jīng)費(fèi)；

（三）擅自停止項目實施或變更項目合同（任務(wù)）書內(nèi)容；

（四）項目實施期結(jié)束后，經(jīng)2次以上通知仍不進(jìn)行綜合績效評價；

（五）在項目申請、實施和綜合績效評價等方面有弄虛作假行為；

（六）因主客觀條件的變化，使項目不能按合同（任務(wù)）書規(guī)定實施；

（七）保障項目順利實施的安全運(yùn)行條件缺失。

第三十八條  推進(jìn)陜西省科技活動中失信聯(lián)合懲戒、守信聯(lián)合激勵機(jī)制建設(shè)，對于被“信用中國（陜西）”等列入“黑名單”的單位和個人，禁止申報陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃項目。

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